环旭电子: 对于2024年第一季度可转债转股及股票期权激发决议自主行权效果暨股份变动的公告

证券代码：601231         证券简称：环旭电子          公告编号：2024-024 转债代码：113045         转债简称：环旭转债                 环旭电子股份有限公司           对于 2024 年第一季度可转债转股及  股票期权激发决议自主行权效果暨股份变动的公告     本公司董事会及合座董事保证本公告本色不存在职何罪恶纪录、误导性施展或者紧要遗 漏，并对其本色的着实性、准确性和齐全性承担法律牵累。     伏击本色指示： ?   可转债转股情况：     环旭电子股份有限公司（以下简称“环旭电子”或“公司”）2024 年第一季度共     有 4，000 元“环旭转债”换为公司股票，因转股造成的股份数目为 209 股；截     至 2024 年 3 月 31 日，累计共有 126，000 元“环旭转债”换为公司股票，累计     因转股造成的股份数目为 6，424 股，占“环旭转债”转股前（2021 年 12 月 9     日）公司已刊行股份总额的 0.0003%。放手 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“环     旭转债”金额为 3，449，874，000 元，占可转债刊行总额的 99.9963%。 ?   股票期权激发决议行权效果：     股。 ?   2015 年股票期权激发决议行权效果：     累计行权且完成股份过户登记 8，618，787 股，占可行权股票期权总量的 ?   2019 年股票期权激发决议初度授予部分行权效果：     的 74.43%。 ?   2019 年股票期权激发决议预留授予部分行权效果：    放手 2024 年第一季度尚未有激发对象行权。    一、 可转债转股情况    （一）可转债刊行上市省略    环旭电子经中国证券监督科罚委员会“证监许可[2021]167号”文核准，于2021 年3月4日公建造行了3，450万张可调理公司债券，每张面值100元，刊行总额为东说念主 民币345，000万元。    经上海证券交游所自律监管决定书【2021】133号文首肯，可调理公司债券 于2021年4月2日在上海证券交游所上市交游，债券简称“环旭转债”，债券代码 “113045”。    字据相关规章和公司《可调理公司债券召募说明书》的商定，公司该次刊行 的“环旭转债”转股期为2021年12月10日至2027年3月3日。    （二）可转债转股价钱诊治情况    “环旭转债”的运转转股价钱为东说念主民币20.25元/股。因公司实验2020年度权益 分配，自2021年6月3日起，“环旭转债”的转股价钱由20.25元/股诊治为19.75元/ 股；因公司实验2021年度权益分配，自2022年6月13日起，“环旭转债”的转股价 格由19.75元/股诊治为19.49元/股；因公司刊出部分2019年回购股份，自2022年7 月21日起“环旭转债”的转股价钱由19.49元/股诊治为19.52元/股；因公司股票期权 行权导致总股本发生变化，自2022年12月9日起“环旭转债”的转股价钱由19.52元 /股诊治为19.50元/股；因公司实验2022年度权益分配，自2023年5月30日起，“环 旭转债”的转股价钱由19.50元/股诊治为19.07元/股；因公司股票期权行权导致总 股本发生变化，自2023年11月29日起“环旭转债”的转股价钱由19.07元/股诊治为 日、2022年12月8日、2023年5月24日、2023年11月28日在上海证券交游所网站 （www.sse.com.cn）透露的筹谋公告（公告编号：临2021-049、临2022-058、临    （三）可转债本次转股情况    “环旭转债”自2024年1月1日至2024年3月31日历间，转股金额为4，000元，因 转股造成的股份数目为209股，占“环旭转债”转股前（2021年12月9日）公司已发 行股份总额的0.00001%。   放手2024年3月31日，尚未转股的“环旭转债”金额为3，449，874，000元，占可 转债刊行总额的99.9963%。   二、 2015 年股票期权激发决议自主行权情况   （一）本次股票期权已履行的决策标准 旭电子股份有限公司股票期权激发决议（草案）〉特地节录》《环旭电子股份有 限公司股票期权激发决议实验有观看科罚办法》《提请公司鞭策大会授权董事会办 理股权激发筹谋事宜》，公司寂寥董事对此发表了寂寥见地。同日召开了第三届 监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激发决议（草 案）〉特地节录》《环旭电子股份有限公司股票期权激发决议实验有观看科罚办法》 及《对于环旭电子股份有限公司股票期权激发决议的激发对象名单的议案》，监 事会对本激发决议的激发对象进行了核查。 《〈环旭电子股份有限公司股票期权激发决议（草案）〉特地节录》《环旭电子 股份有限公司股票期权激发决议实验有观看科罚办法》《对于授权董事会办理股权 激发筹谋事宜的议案》。公司实验股票期权激发决议得到批准，董事会被授权确 定办理股权激发筹谋的沿途事宜。 子股份有限公司股票期权激发决议（草案）》中的部分表述稍作翻新，并已于 订稿）》（以下简称“《2015 年激发决议》”）；审议通过了《对于向激发对象 授予股票期权的议案》，笃定公司这次股票期权激发决议股票期权的授予日为 职务变动等原因不再具备获授股票期权的经验，对这次股权激发决议的初度授予 东说念主数和数目进行诊治。这次激发决议初度授予股票期权的东说念主数由 1，406 东说念主诊治为 立董事对此发表了寂寥见地，合计激发对象主体经验证明办法正当有用，笃定的 授权日合适筹谋规章。同日公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于向激发对象授予股票期权筹谋事项的议案》，对授予的激发对象名单进行了核 查。 第三次会议审议通过了《对于诊治股票期权激发决议激发对象及刊出部均权益的 议案》。鉴于有 152 名激发对象下野、75 名激发对象自觉烧毁期权及 15 名激发 对象于 2015 年度、26 名激发对象于 2016 年度绩效有观看未达主宽恕因，字据《2015 年激发决议》《2015 年激发有观看办法》的筹谋规章（以下同），首肯刊出已获 授但尚未行权的股票期权 398.39 万份。本次诊治后，公司股权激发对象总额由 第八次会议审议通过了《对于诊治 2015 年股票期权激发决议激发对象及刊出部 均权益的议案》。鉴于有 55 名激发对象下野、1 名激发对象自觉烧毁期权及 17 名激发对象于 2017 年度绩效有观看未达主宽恕因，首肯刊出已获授但尚未行权的 股票期权 98.665 万份。本次诊治后，公司股权激发对象总额由 1，155 东说念主诊治为 会第十二次会议审议通过了《对于诊治 2015 年股票期权激发决议激发对象及注 销部均权益的议案》。鉴于公司自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 10 月 27 日有 未达标，首肯刊出上述激发对象共计已获授但尚未行权的股票期权 51.74 万份（前 述 1 名因退休而下野的激发对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未愚弄 的股票期权继续保留行权权益，其未获准行权的期权作废）。本次诊治后，股权 激发对象诊治为 1，070 东说念主，授予后的股票期权数目诊治为 2，115.155 万份。 第五次会议审议通过了《对于诊治 2015 年股票期权激发决议激发对象及刊出部 均权益的议案》。鉴于公司自 2019 年 10 月 28 日至 2020 年 10 月 27 日有 24 名 激发对象下野、1 名激发对象示寂、2 名激发对象退休及 17 名激发对象于 2019 年度绩效有观看未达标，首肯刊出上述激发对象共计已获授但尚未行权的股票期权 已获准行权但尚未愚弄的股票期权继续保留行权权益，其未获准行权的期权作 废）。本次诊治后，股权激发对象诊治为 1，043 东说念主，授予后的股票期权数目诊治 为 2，092.545 万份。 会第十二次会议审议通过了《对于 2015 年股票期权激发决议诊治激发对象及注 销部均权益的议案》。鉴于公司自 2020 年 10 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日历间， 有 26 名激发对象下野、8 名激发对象退休，首肯刊出上述激发对象共计已获授 但尚未行权的股票期权 16.14 万份（前述 8 名退休的激发对象，在情况发生之日， 对其已获准行权但尚未愚弄的股票期权继续保留行权权益，其未获准行权的期权 作废）。本次诊治后，股权激发对象诊治为 1，009 东说念主（不含退休东说念主员），授予后 的股票期权数目诊治为 2，076.405 万份。 会第十七次会议审议通过了《对于 2015 年股票期权激发决议诊治激发对象及注 销部均权益的议案》。鉴于公司自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日历间， 有 30 名激发对象下野、12 名激发对象退休，首肯刊出上述下野的激发对象已获 授但尚未行权的股票期权 22.760 万份；前述 12 名退休的激发对象，在退休时四 个行权期均已获准行权，因此继续保留行权权益，无需刊出。本次诊治后，股权 激发对象诊治为 967 东说念主，授予后的股票期权数目诊治为 2，053.645 万份。 会第五次会议审议通过了《对于 2015 年股票期权激发决议诊治激发对象及刊出 部均权益的议案》。鉴于公司自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月 24 日历间， 有 37 名激发对象下野、13 名激发对象退休，首肯刊出上述下野的 37 名激发对 象已获授但尚未行权的股票期权 21.9083 万份；前述 13 名退休的激发对象，其 获授但尚未行权的股票期权在其退休前四个行权期已获准行权，借钱炒股因此继续保留行 权权益。本次诊治后，扣除上述下野和退休东说念主员，股权激发对象诊治为 917 东说念主， 授予后的股票期权数目诊治为 2，031.7367 万份。    （二）本次股票期权激发决议行权的基本情况   序号       姓名        职务                   行权数目占可行                               行权数目（份）                                           权总量的比例 中层科罚东说念主员、中枢业务（时代）东说念主员以及公司董 事会合计需要进行激发的筹谋职工激发对象小计 悉数                                    0          0% 注明：由于选拔自主行权表情，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交游日（T+2） 上市交游，以上行权数据为放手 2024 年 3 月 31 日已在中国证券登记结算有限公司上海分公 司登记的数据。   股票起头为向激发对象定向刊行的公司股票。   经公司于 2023 年 10 月 24 日召开的第六届董事会第七次会议证明，2015 年 股票期权激发决议现存激发对象为 917 东说念主（不含退休东说念主员）。放手 2024 年 3 月   （三）本次股票期权激发决议行权股票的上市流畅安排   股票期权激发决议行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交游日（T+2） 日上市交游。 结算有限牵累公司上海分公司登记过户股份数目共 0 股。   （四）行权股份登记情况及召募资金使用决议   公司 2015 年股票期权激发决议通过自主行权表情，2024 年第一季度共行权 且完成股份登记过户 0 股，得到召募资金 0 元；放手 2024 年 3 月 31 日，累计在 中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司登记过户股份 8，618，787 股，累计获 得召募资金 133，935，950 元。该项召募资金将用于补没收司流动资金。   三、 2019 年股票期权激发决议自主行权情况   （一）本次股票期权已履行的决策标准 了《对于公司特地节录的议案》                                  《对于公司 的议案》和《对于提请鞭策大会 授权董事会办理 2019 年股票期权激发决议筹谋事宜的议案》。公司寂寥董事就 了《对于公司特地节录的议案》                                  《对于公司 的议案》和《对于核实股票期权激发决议初度授予部分激发对象名单>的议案》。同日，监事会核查了本 次激发决议的激发对象名单，并对激发对象的主体经验正当、有用发表了见地。 司官网对激发对象名单进行了公示，公示时分为自 2019 年 8 月 24 日起至 2019 年 9 月 30 日止。在公示期间，公司未接到任何组织或个东说念主对公司本次激发对象 提议的异议。监事会对激发决议授予激发对象名单进行了核查。 过了《对于公司特地节录的议案》                                   《对于公 司的议案》和《对于提请鞭策大 会授权董事会办理 2019 年股票期权激发决议筹谋事宜的议案》。同日，公司透露 了《对于 2019 年股票期权激发决议内幕信息知情东说念主交易公司股票情况的自查报 告》。 第十三次会议差异审议通过了《对于诊治 2019 年股票期权激发决议筹谋事项的 议案》和《对于向 2019 年股票期权激发对象初度授予股票期权的议案》。董事会 笃定 2019 年 11 月 28 日为 2019 年股票期权激发决议初度授予部分的授予日。鉴 于初度授予部分 536 名激发对象中，23 名激发对象因烧毁、退休和下野的原因， 上述 23 名激发对象不再看成本次股权激发决议授予对象。寂寥董事对此发表了 寂寥见地，合计激发对象主体经验证明正当、有用，笃定的授予日合适筹谋规章， 公司股票期权激发决议规章的授予要求已树立；公司监事会对诊治后的激发对象 名单再次进行了核实。本次诊治后，初度授予的激发对象东说念主数由 536 名诊治为 其中初度授予部分诊治为 1，716.70 万份，预留授予部分为 447.80 万份不变。 四次会议，审议通过了《对于向激发对象授予预留股票期权的议案》，笃定 2020 年 9 月 9 日为授予日，向 5 名激发对象授予股票期权共计 114 万份，寂寥董事对 此发表了寂寥见地，合计激发对象主体经验证明正当、有用，笃定的授予日合适 筹谋规章，公司股票期权激发决议规章的授予要求已树立；公司监事会对激发对 象名单进行了核实。 励对象名单进行了公示。在公示期间内，公司未接到任何组织或个东说念主对公司本次 激发对象提议的异议。 会第十二次会议，审议通过了《对于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分第 一个行权期合适行权要求及选拔自主行权表情行权的议案》                          《对于 2019 年股票期 权激发决议初度授予部分筹谋事项诊治及刊出部均权益的议案》，以及《对于 行权表情行权的议案》          《对于 2019 年股票期权激发决议预留授予部分筹谋事项调 整及刊出部均权益的议案》。   鉴于公司自 2019 年 11 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日，初度授予部分 34 名 激发对象下野、1 名激发对象退休、1 名激发对象成为公司监事不合适行权要求 以及 1 名激发对象 2020 年度年绩效有观看未达主宽恕因，首肯刊出上述激发对象 共计已获授但尚未行权的股票期权 98.45 万份；预留授予部分 1 名激发对象下野， 首肯刊出上述激发对象共计已获授但尚未行权的股票期权 15 万份。公司寂寥董 事对此发表了首肯的寂寥见地，公司监事会对诊治后的激发对象名单再次进行了 核实。   本次诊治后，公司初度授予权益的股权激发对象由 513 东说念主诊治为 477 东说念主，首 次授予但尚未行权的股票期权数目由 1，716.70 万份诊治为 1，618.25 万份；公司预 留授予权益的股权激发对象由 5 东说念主诊治为 4 东说念主，预留授予但尚未行权的股票期权 数目由 114 万份诊治为 99 万份。 会第十五次会议，审议通过了《对于年度权益分配后诊治 2019 年股票期权激发 决议行权价钱的议案》，公司寂寥董事对此发表了首肯的寂寥见地。本次诊治后， 元/股，2019 年股票期权激发决议预留授予部分自主行权价钱由 21.15 元/股诊治 为 20.89 元/股。 事会第十七次会议，审议通过了《对于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分 第二个行权期合适行权要求及选拔自主行权表情行权的议案》                           《对于 2019 年股票 期权激发决议预留授予部分第二个行权期合适行权要求及选拔自主行权表情行 权的议案》     《对于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分诊治激发对象及刊出部 均权益的议案》。鉴于自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日历间，有 21 名激发对象下野、8 名激发对象退休、6 名激发对象 2021 年度年绩效有观看未达标， 首肯刊出上述激发对象已获授但尚未行权的股票期权 108.545 万份。本次诊治后， 公司初度授予权益的股权激发对象由 477 东说念主诊治为 448 东说念主，初度授予部分的股票 期权授予数目由 1，618.250 万份诊治为 1，509.705 万份。 会第十八次会议审议通过了《对于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分第一 期到期刊出的议案》         《对于 2019 年股票期权激发决议预留授予部分第一期到期注 销的议案》。鉴于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分第一个行权期于 2022 年 11 月 27 日历满，公司首肯刊出 148 名激发对象已到期未行权的 1，658，795 份 股票期权；2019 年股票期权激发决议预留授予部分第一个行权期于 2022 年 11 月 8 日历满，公司首肯刊出 4 名激发对象已到期未行权的 39.60 万份股票期权。 本次诊治后，初度授予部分的股票期权授予数目由 1，509.705 万份诊治为 于年度权益分配后诊治 2019 年股票期权激发决议行权价钱的议案》，公司寂寥董 事对此发表了首肯的寂寥见地。本次诊治后，2019 年股票期权激发决议初度授 予部分自主行权价钱由 12.41 元/股诊治为 11.98 元/股，2019 年股票期权激发计 划预留授予部分自主行权价钱由 20.89 元/股诊治为 20.46 元/股。 会第四次会议审议通过了《对于 2019 年股票期权激发决议预留授予部分第三个 行权期合适行权要求及选拔自主行权表情行权的议案》。 会第五次会议审议通过了《对于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分诊治激 励对象及刊出部均权益的议案》              《对于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分第 三个行权期合适行权要求及选拔自主行权表情行权的议案》。鉴于自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月 24 日，鉴于公司 15 名激发对象下野、10 名激发对象退 休，公司初度授予权益的股权激发对象由 448 东说念主诊治为 423 东说念主；9 名激发对象 2022 年度年绩效有观看未达标，刊出其第三个行权期获授股票期权数目的 50%或 100% （其中 7 东说念主刊出 50%权益，2 东说念主刊出 100%权益），因此刊出上述下野、退休及 绩效有观看未达主见激发对象已获授但尚未行权的股票期权共计 29.9550 万份，本 次 调 整 后 ， 公 司 首 次 授 予 部 分 的 股 票 期 权 数 量 由 1，343.8255 万 份 调 整 为 第七次会议审议通过了《对于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分和预留授 予部分第二期到期刊出的议案》。鉴于 2019 年股票期权激发决议初度授予部分第 二个行权期于 2023 年 11 月 27 日历满，公司首肯刊出 103 名激发对象已到期未 行权的 880，252 份股票期权；2019 年股票期权激发决议预留授予部分第二个行权 期于 2023 年 11 月 8 日历满，公司首肯刊出 4 名激发对象已到期未行权的 29.70 份股票期权。本次诊治后，初度授予部分的股票期权授予数目由 1，313.8705 万份 诊治为 1，225.8453 万份；预留授予部分的股票期权授予数目由 59.40 万份诊治为    （二）本次股票期权激发决议行权的基本情况    初度授予部分激发对象行权情况如下：  序号      姓名           职务                          行权数目占可行                                      权数目（份）                                                    权总量的比例 一、董事和高档科罚东说念主员行权情况 小计                                            0           0% 二、其他激发对象共计                         323，900     2.64% 悉数                                 323，900     2.64% 注明：由于选拔自主行权表情，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交游日（T+2） 上市交游，以上行权数据为放手 2024 年 3 月 31 日已在中国证券登记结算有限公司上海分公 司登记的数据。    预留授予部分激发对象本季度尚未行权。    股票起头为向激发对象定向刊行的公司股票。    经公司于 2023 年 10 月 24 日召开的第六届董事会第七次会议证明，2019 年 股票期权激发决议初度授予部分现存激发对象为 423 东说念主。放手 2024 年 3 月 31 日累计 358 东说念主参与行权，其中，2024 年第一季度共有 58 东说念主参与行权。 月 31 日尚未有东说念主参与行权。 价钱为 20.46 元/股。    （三）本次股票期权激发决议行权股票的上市流畅安排    股票期权激发决议行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交游日（T+2） 日上市交游。 结算有限牵累公司上海分公司登记过户股份数目共为 323，900 股。    （四）行权股份登记情况及召募资金使用决议    公司 2019 年股票期权激发决议通过自主行权表情，2024 年第一季度共行权 且完成股份登记过户 323，900 股，得到召募资金 3，880，322 元；放手 2024 年 3 月 流动资金。  四、可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况              变动前                                    变动后                            股票期权            本次可转   股份类别     （2023 年 12                              （2024 年 3                            行权数目             债转股             月 31 日）                                月 31 日） 有限售要求流畅股               0              0         0             0 无尽售要求流畅股   2，209，991，580        323，900       209 2，210，315，689    总股本     2，209，991，580        323，900       209 2，210，315，689  特此公告。                                           环旭电子股份有限公司董事会

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