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近日，辽宁证监局流露一则掌握商场罚单。
据悉，陈明因掌握“汇金通”等11只股票，被充公犯法所得531.52万元，并处以1102.15万元罚金。陈明边界使用4个证券账户，通过封涨停、失实陈说模式往来股票，影响价钱后反向卖出赢利。
边界4个账户掌握11只股票
罚单流露，依据2005年变嫌、2014年修正的《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的关系纪律，辽宁证监局对陈明掌握证券商场手脚进行了立案探问。于2024年11月27日举行了听证会，听取了陈明代理东谈主的述说和狡辩。现在，该案已探问、办理闭幕。
经查明，2018年6月至2019年4月（以下简称“涉案时期”），陈明边界使用“陈明”中投证券账户、“张某”中投证券账户、“张某”光大证券账户、“黄某虹”中投证券账户4个账户（以下简称账户组）。账户组主要通过陈明中投证券鞍山南得胜路证券买卖部专用的大户室操作。
其中，“陈明”中投证券账户、“张某”中投证券账户、“张某”光大证券账户的资金开首于陈明家庭自有资金；“黄某虹”中投证券账户资金开首于黄某虹，陈明代为投资有贪图，未收取报答；陈明自认涉案时期边界使用上述证券账户。
罚单流露，涉案时期，陈明共掌握了11只股票，包括汇金通、扬农化工、志邦家居、华正新材、东方明珠、国中水务、电子城、华鑫股份、长城汽车、永安行、新黄浦等。
辽宁证监局以为，2018年6月至2019年4月，陈明边界使用账户组，以封涨停、失实陈说模式往来“汇金通”等11只股票，影响了联系股票价钱，并反向卖出赢利，掌握商场意图显然。上述手脚违犯了2005年《证券法》第七十七条第一款第四项的纪律，组成了2005年《证券法》第二百零三条所述掌握证券商场手脚。
罚没1600余万元
据悉，陈明代理东谈主曾提议述说狡辨认识，肯求从轻料理。其一，陈明犯法手脚的主不雅恶性较小，社会危害经由较小，且积极相助监管部门探问；其二，陈明照章实施征税义务；其三，陈明永久从事公益行径，积极实施社会包袱。
辽宁证监局以为，照章缴征税费、积极实施社会包袱等不是从轻料理的法定事由，辽宁证监局在笃定量罚幅度时，也曾充分考量当事东谈主确乎述说，积极相助查处等情形，因此对其认识照章不予领受。
把柄陈明犯法手脚的事实、性质、情节与社会危害经由，依据2005年《证券法》第二百零三条的纪律，辽宁证监局决定探讨充公陈明犯法所得531.52万元，并处以1102.15万元罚金。
其中，对陈明掌握“汇金通”“华正新材”“东方明珠”“国中水务”“电子城”“华鑫股份”“长城汽车”“永安行”的手脚，充公犯法所得探讨约476.08万元，并处以约952.15万元罚金。
对陈明掌握“扬农化工”“志邦家居”“新黄浦”的手脚，分歧充公犯法所得1.95万元、26.74万元、26.76万元，并分歧处以30万元、60万元、60万元的罚金。
掌握11股细节曝光
在罚单中，还流露了陈明掌握11只股票的细节——
（一）掌握“汇金通”情况
2018年6月1日“汇金通”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔陈说买入2，000，000股，至收盘未成交也未撤单，自14:29:06至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的85.44%。当日，“汇金通”以涨停价收盘。6月4日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出150，100股，成交金额2，379，268元，盈利330，533.37元。
（二）掌握“扬农化工”情况
2018年11月2日“扬农化工”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔陈说买入530，200股，至收盘未成交也未撤单，自14:38:06至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的79.11%。当日，“扬农化工”以涨停价收盘。11月5日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出63，894股，成交金额2，692，013.72元，盈利19，488.12元。
（三）掌握“志邦家居”情况
2018年11月15日“志邦家居”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔陈说买入700，000股，至收盘未成交也未撤单，自14:11:55至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的88.24%。当日，“志邦家居”以涨停价收盘。11月16日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出159，100股，成交金额4，979，314.60元，盈利267，378.50元。
（四）掌握“华正新材”情况
2019年1月8日“华正新材”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，期权交易且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔陈说买入1，800，000股，至收盘未成交也未撤单，自14:24:27至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的95.49%。当日，“华正新材”以涨停价收盘。1月9日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出180，000股，成交金额3，048，409元，盈利307，676.71元。
（五）掌握“东方明珠”情况
2019年3月12日“东方明珠”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分6笔陈说买入5，371，300股，至收盘未成交也未撤单，自14:45:00至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的85.77%。当日，“东方明珠”以涨停价收盘。3月13日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出2，027，156股，成交金额26，607，077.22元，盈利366，578.07元。
（六）掌握“国中水务”情况
2019年3月13日“国中水务”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分10笔陈说买入10，000，000股，至收盘未成交也未撤单，自14:45:59至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的93.41%。当日，“国中水务”以涨停价收盘。3月14日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出1，967，000股，成交金额7，685，078.96元，盈利790，612.57元。
（七）掌握“电子城”情况
2019年3月13日“电子城”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分6笔陈说买入5，749，600股，至收盘未成交也未撤单，自13:00:00至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的73.32%。当日，“电子城”以涨停价收盘。3月14日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出4，163，182股，成交金额29，841，697.02元，盈利637，108.18元。
（八）掌握“华鑫股份”情况
2019年3月29日“华鑫股份”尾盘围聚竞价时期，账户组以涨停价分2笔陈说买入1，418，800股，至收盘未成交。自14:57:17至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的89.37%。当日，“华鑫股份”以涨停价收盘。4月1日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出1，000，000股，成交金额16，420，915元，盈利631，445.04元。
（九）掌握“长城汽车”情况
2019年4月17日“长城汽车”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔陈说买入1，500，000股，至收盘未成交也未撤单，自14:31:20至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的51.74%。当日，“长城汽车”以涨停价收盘。4月18日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出2，158，027股，成交金额23，433，459.55元，盈利721，357.99元。
（十）掌握“永安行”情况
2018年11月16日“永安行”开盘围聚竞价阶段，账户组于9:15:01以涨停价陈说买入1，000，000股，占9:15:00至9:20:00同时商场申买量的64.08%；于9:18:47一皆撤单，撤单量占账户组总申买数目的100%，占同时商场申买撤单量73.74%，“永安行”开盘股价涨幅5.52%。当日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出614，382股，成交金额15，379，450.70元，盈利975，440.15元。
（十一）掌握“新黄浦”情况
2018年11月16日“新黄浦”涨停时期，在涨停价位尚有无边未成交订单，且陈说前商场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分3笔陈说买入1，765，700股，至收盘未成交也未撤单，自13:55:09至收盘时，账户组涨停价申买量占同时商场涨停价申买量的55.37%。当日，“新黄浦”以涨停价收盘。11月19日“新黄浦”开盘围聚竞价阶段，账户组于9:15:01以涨停价陈说买入1，000，000股，占9:15:00至9:20:00同时商场申买量的88.90%；于9:16:22一皆撤单，撤单量占账户组总申买数目的100%，占同时商场申买撤单量94.22%，“新黄浦”开盘股价涨幅1.11%。11月19日9:30:00至10:00:00时期，账户组反向卖出684，006股，成交金额7，060，494.40元，盈利267，613.77元。