华富恒惠纯债债券A,华富恒惠纯债债券C: 华富恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书

华富恒惠纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书      (2024 年 8 月 24 日更新)  基金管制东说念主：华富基金管制有限公司 基金托管东说念主：广州农村营业银行股份有限公司        二零二四年八月 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                                                                                                           更新招募说明书 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书                   要害指示   华富恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募央求经中 国证监会 2024 年 4 月 8 日证监许可【2024】569 号文准予召募注册。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应隆重阅读基金合同、本招募说 明书及基金居品贵寓概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，自主判断基金的投资价值， 充分琢磨自身的风险承受才调，感性判断阛阓，自主作念出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括：阛阓风险、管制风险、估值风险、流动性风 险、本基金独有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险和其他风险等。基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益 偏好，遴荐适当我方的基金居品，而且中持久持有。   基金管制东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎发奋的原则管制和运用基金钞票， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不预示其明天弘扬，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者兴隆” 原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行背负。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外， 法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行相应 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本次更新招募说明书仅对第三部分基金管制东说念主中本基金基金司理简介部分 进行更新，联系信息截止日为 2024 年 8 月 24 日。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书                   第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息裸露管制办法》                 （以下简称“《信息裸露办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）和其他联系法律律例的规矩，以及《华富恒惠纯债债券型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书阐述了华富恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的沿途必 要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特殊他 联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验更正和补充 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 募说明书》特殊更新 售公告》 司法解释、行政规章以特殊他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其时常作念 出的更正 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其时常作念出的更正）及相 关法律律例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 限公司或接受华富基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 管制的基金份额余额特殊变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 绽开日 范基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同恪守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调节为基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调节中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入申 请份额总和后的余额)卓绝上一绽开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 申购款特殊他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 件       《流动性风险管制规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关 对其时常作念出的更正 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、钞票援手证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 往返的债券等 额净值的方式，将基金救济投资组合的阛阓冲击成安分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验破裂并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 料概要》特殊更新 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                 第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   诞诞辰期：2004 年 4 月 19 日   核准诞盼望关及核准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织时局：有限作事公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：陆续策划   议论东说念主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东说念主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券 营业部和钞票管制部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险贬抑 部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘 书兼办公室主任、公司副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼 任华安嘉业投资管制有限公司董事、华富瑞兴投资管制有限公司董事，中国证券 业协会发展战术委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长等职务。   满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，管制学硕士，CPA。历任说念勤控 股股份有限公司财务部总司理，华富基金管制有限公司监察稽核部副总监兼董事 会秘书、监察稽核部总监，上海华富利得钞票管制有限公司监事，华富基金管制 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 有限公司督察长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）确立委员会科员、 政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室 主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副文告、副秘书长(正 处级)，共青团安徽省委员会可贵青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青 团安徽省委员会青少年发展和权益可贵部筹备组正处级引导干部、共青团安徽省 委员会少年部调研员（专揽作事）、青少年发展和权益可贵部部长，安徽省信用 融资担保集团党建作事部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部） 总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管制中心）成本阛阓处（企 业融资处）副处长（专揽作事），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融 办成本阛阓处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总 司理、党委副文告、总司理，合魁梧数据钞票运营有限公司董事长。现任合肥兴 泰金融控股（集团）有限公司党委文告、董事长，兼任合肥兴泰成本管制有限公 司董事长等职务。   曹华玮先生，董事，经济管制本科学历，工商管制硕士。先后供职于庆泰信 托公司、新疆金新相信投资股份有限公司、德恒证券有限作事公司、嘉实基金管 理有限公司、汇添富基金管制有限公司、华泰柏瑞基金管制有限公司。历任华富 基金管制有限公司总司理助理、机构答理部总监、副总司理、常务副总司理，上 海华富利得钞票管制有限公司董事长。现任华富基金管制有限公司总司理。   刘瑞中先生，寂寥董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制革新研究所助理研究员、信息部主任，中国国外期货经纪有限 公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品往返所常务副总裁，深圳特区证 券公司（现巨田证券）高等照顾人，北京华创投资管制有限公司总司理。现任冠通 期货经纪有限公司寂寥董事，星河证券寂寥董事及北京博星证券投资照顾人有限公 司寂寥董事等职务。   陈庆平先生，寂寥董事，工商管制硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波国外银行上海分行行长，上海金融学院 客座教化。现任上海华依科技集团股份有限公司寂寥董事。   张赛好意思女士，寂寥董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团 委副文告，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证 券股份有限公司投资银行部副总司理（专揽作事）、投资银行管制部总司理、并 购及成本阛阓部总司理、战术议论部总司理、养殖居品部总司理，海通开元投资 有限公司董事长，海通创意成本管制有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有 限合伙）总司理，兼任上海弘赛企业管制中心法定代表东说念主等职务。   程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业 务管制部（客户受理部）总司理、钞票质料和风险管制部总司理。现任安徽省信 用融资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士研究生学历，金融学硕士。历任安徽省相信投资公 司合肥分公司职员，建信相信有限作事公司职工，合肥兴泰金融控股(集团)有限 公司投资发展部高等司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，国外贸易学硕士。历任德勤华永管帐 师事务所企业风险管制部分析师，华富基金管制有限公司监察稽核部稽核专员、 总监助理、副总监。现任华富基金管制有限公司风险管制部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部往返员，华安证 券股份有限公司徐家汇路营业部往返员、钞票管制总部财务主管，华富基金管制 有限公司玄虚管制部管帐、主办管帐、财务司理。现任玄虚管制部总监助理。   曹华玮先生，总司理，简历同上。   邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司阛阓部助理，强生（中国）有限公司阛阓部助理，讯驰投资磋议公 司高等研究员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金管制有限公司整衔尾销司理、 阛阓拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金管制有 限公司副总司理兼东说念主力资源部总监。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   陈启明先生，副总司理，本科学历，管帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代 表处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银国外证券居品司理，华富基金管 理有限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。 现任公司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金 司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士。历任上海君创财 经照顾人有限公司照顾人部技俩司理，上海远东资信评估有限公司集团部高瓜分析师， 新华财经有限公司信用评级部高瓜分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公 司高瓜分析师，德邦证券有限作事公司固定收益部高等司理，华富基金管制有限 公司固定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副 总司理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，督察长，硕士研究生学历，国外法学硕士、工商管制硕士。历 任玄虚管制部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼 东说念主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金管制有限公司督 察长、董事会秘书、监察稽核部总监。   束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，诡计机软件硕士。历任合肥 47 中学教师，华安证券股份有限公司信息技能部高等工程师（部门副职职级）。现 任华富基金管制有限公司首席信息官。   李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，管帐学学士。历任国元证券斜土路营 业部往返部司理，交通银行托管部基金管帐、基金计帐，华富基金管制有限公司 玄虚管制部副总监。现任华富基金管制有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分 公司负责东说念主、广州分公司负责东说念主、玄虚管制部总监，兼上海华富利得钞票管制有 限公司董事长。   何嘉楠先生，厦门大学经济学硕士、硕士研究生学历，证券从业年限五年。 收研究员、基金司理助理，自 2024 年 6 月 18 日起任华富恒惠纯债债券型证券投 资基金基金司理，自 2024 年 8 月 16 日起任华富安兴 39 个月依期绽开债券型证 券投资基金基金司理，自 2024 年 8 月 21 日起任华富安业一年持有期债券型证券 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 投资基金基金司理，具有基金从业阅历。   本基金历任基金司理：   倪莉莎女士，于 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 8 月 23 日担任华富恒惠纯债 债券型证券投资基金基金司理。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司摊派 公募投资业务的引导、波及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投资决 策委员会认同的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席又名或联席主席两名， 由公募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资管制业务特殊他联系议题谈论的 专揽、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 陈启明先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益                   投资部总监、基金司理 尹培俊先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼固定                   收益部总监、基金司理 曹华玮先生             公募投资决策委员会委员、公司总司理 张娅女士              公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投                   资部总监、基金司理 陈奇先生              公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、                   基金司理 黄立冬先生             公募投资决策委员会委员、完全收益部副总监、                   基金司理 李彬先生              公募投资决策委员会委员，研究发展部副总监 赵博文先生             公募投资决策委员会委员、债券研究部总监   三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 策划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法适合基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同特殊他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予秘密，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不少于法律律例规矩的期限； 证投资者偶而按照基金合同规矩的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 现和分派； 文牍基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除； 东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 基金管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管制东说念主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》、 《销售办法》、       《信息裸露办法》等法律律例的联系规矩，并建立健全里面贬抑制 度，采选灵验措施，细心非法违章步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的往返行为；   （7）豪迈职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规画等信息，不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的往返行为；   （4）不以任何时局为其他组织或个东说念主进行证券往返。   五、基金管制东说念主里面贬抑轨制   为了保证公司圭表运作，灵验地驻扎和化解管制风险、策划风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以特殊他信息确切、准确、竣工，从而最猛进度地 保护基金份额持有东说念主的利益，公司建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面 贬抑轨制。里面贬抑轨制是公司为终了里面贬抑主义而建立的一系列组织机制、 管制方法、操作圭表与贬抑措施的总称。它由执法、里面贬抑大纲、基本管制制 度、部门业务规章等部分组成。   公司里面贬抑大纲是对公司执法规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项 基本管制轨制的统辖和率领，包括内控主义、内控原则、贬抑环境、风险评估、 贬抑体系、贬抑行为、信息交流和里面监控等内容。公司基本管制轨制包括风险 贬抑轨制、投资管制轨制、基金管帐轨制、信息裸露轨制、荟萃往返轨制、贵寓 档案管制轨制、信息技能管制轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事管制制 度、事迹评估侦察轨制、紧迫应变轨制和基金销售管制轨制等。部门业务规章是 在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭作事、操作守 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 则等进行了具体规矩。   （1）风险贬抑轨制   风险贬抑轨制由风险贬抑的主义和原则、风险贬抑的机构竖立、风险类型的 界定、风险贬抑的措施、风险贬抑的轨制、风险贬抑轨制的监督与评价等部分组 成。   风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往返风险管制轨制、财务 风险贬抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、秘密轨制、 职工步履准则等表纵情风险管制轨制。   （2）投资管制轨制   基金投资管制轨制包括基金投资管制的原则、组织结构、投资辞谢轨制、投 资策略、投资研究、投资决策、投资践诺、投资的风险管制等方面内容，适用于 基金投资的全过程。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，组织、率领监察稽核作事，督察长由总司理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权过问或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管制等联系会议，有权调阅公司联系文献、档 案，就里面贬抑轨制的践诺情况独马上履行查验、评价、陈诉、建议职能。督察 长应当依期和不依期向董事会陈诉公司里面贬抑践诺情况，董事会应当对督察 长的陈诉进行审议。   公司诞生监察稽核部门，具体践诺监察稽核作事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事历程。   监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核作事内容、监察稽核方法和圭表 等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员恪守法律、律例和规章的 联系情况；评估公司各业务部门和东说念主员践诺公司里面贬抑轨制、各项管制轨制和 业务规章的情况。   （1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 护内控轨制的灵验践诺；   （3）寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寥，公司 基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管制方法责怪运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。   （1）风险管制委员会：风险管制委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管制轨制进行审查并提供磋议和建议的挑升委员会，其作事重 点包括：审议公司的风险管制轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问 题进行研究、预计和评估，对要紧突发性风险事件提议率领见识；   （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司至极设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济神色和阛阓走势，制定基金要紧投资 决策和投资授权；对投资决策的践诺情况进行监控；对基金司理进行的往返步履 进行监督管制；侦察基金司理的事迹；   （3）督察长：督察长组织、率领公司的监察稽核作事，监督查验基金及公 司运作的正当合规情况和公司的里面风险贬抑情况；督察长履行职责的鸿沟，应 涵盖基金及公司运作的统统业务方法；有权过问或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管制等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案，对基金 运作、里面管制、轨制践诺及遵规遵法情况进行里面监察、稽核；依期寂寥出具 稽核陈诉，报送中国证监会和董事长；   （4）风险贬抑委员会：风险贬抑委员会对识别、驻扎、贬抑基金运作各个 方法的风险全面负责，尤其要点温雅基金投资组合的风险情状，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组臆想划提议风险驻扎措施。同期，负责审核公 司的风险贬抑轨制和风险管制历程，确保对公司举座风险的评估、识别、监控与 管制；   （5）监察稽核部：公司诞生监察稽核部并保证其作事的寂寥性和泰斗性， 充分阐明其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格恪守法律法 规、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司各类规章轨制及里面风险贬抑制 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 度的完备性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行谈论、研究，提议处理决议，并监督整改；   （6）业务部门：对本部门业务鸿沟内的风险负有管控和实时陈诉的义务；   （7）职工：依照公司“风险贬抑落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线 风险贬抑职责，负责把公司的风险贬抑理念和措施落实到每一个业务方法当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。   本基金管制东说念主高度醉心里面贬抑和风险管制的要害性，强调要让风险贬抑 渗入到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求统统职工以他们的才调、诚信 和职业说念德来贬抑、管制风险。本基金管制东说念主采选的主要措施包括：   （1）建立了相比完善的里面贬抑和风险管制系统。由风险贬抑委员会组织、 监察稽核部践诺，通过与董事会到管制层到每个职工不停的交流和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司统统方面、统统业务历程中公司运作和 基金管制的风险点和风险进度，明确别离风险作事，并制定相应的风险贬抑措施。 本基金管制东说念主强调在里面贬抑和风险管制中，要全员参与，作事明确和合理单干， 让统统的职工对风险管制皆有清晰的矫健，清晰知说念他们在风险贬抑中的地位 和作事。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了遮蔽公司统统业务 的稽核查验技俩表，该表为从法律律例、基金合同和里面规章等方面确保公司运 作和基金管制合规和风险贬抑提供了查验和监督的技能；   （2）完善监察稽核作事历程，加强日常稽核作事，促进风险管制的数目化 和自动化，提高风险管制的时效和频率。公司挑升建立了华富风险贬抑系统，能 对基金投资风险和事迹评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和报 告等作事历程，以建立一种机制，使任何内控作事和外部审计中发现的问题偶而 得到实时的处理；   （3）对风险实行动态的监控和管制。一方面，周期性根据公司的业务发展 和里面审核、检察的情况进行评估息争救；另一方面，在变化的环境中，不停识 别、评估新的风险，尤其强调对新址品和新业务的风险分析、评估和贬抑，强调 新的法律律例对风险管制的要求。为确保公司运作和基金管制偶而适合最新颁 布的法律律例要求，本基金管制东说念主还在组织机制上进行了联想，由监察稽核部的 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 内控东说念主员和法律事务东说念主员单干合作，保证对与基金联系的法律律例进行实时跟 踪、全面采集、准确理会并实时落实。   基金管制东说念主对于里面贬抑轨制的声明如下：   （1）本基金管制东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的裸露确切、准确；   （2）本基金管制东说念主承诺根据阛阓变化和基金管制东说念主业务发展不停完善里面 贬抑轨制。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：广州农村营业银行股份有限公司（简称：广州农村营业银行）   住所: 广州市黄埔区映日路 9 号   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号   成立期间：2006 年 10 月 27 日   注册成本：114.51 亿元东说念主民币   存续期间：陆续策划   法定代表东说念主：蔡建   批准诞生文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2009】484   基金托管业务阅历批准文号：证监许可[2014]83 号   议论东说念主：杨华   电话：（020）28019492   传真：（020）28019340   广州农村营业银行总行设钞票托管部，是从事钞票托管业务的职能部门，内 设业务运营科、监督稽核科、居品营销科，部门全体东说念主员均具备本科以上学历及 联系从业训戒。   杜辉女士，硕士研究生，10 年以上银行从业训戒。2008 年作事以来，历任广 发银行广州分行居品营销处主管、中信银行广州分高等司理；2014 年 4 月加入 广州农商银行，先后担任单子业务中心业务司理、金融同行部单子业务司理、票 据业务部高等司理、金融同行部高等司理、金融同行部总司理助理等职务。2019 年 3 月起，担任广州农商银行钞票托管部总司理助理。   广州农村营业银行于 2014 年 1 月 9 日经中国证监会和中国银监会共同核准， 获取证券投资基金托管阅历。2015 年 10 月 24 日，经中国保障监督管制委员会 批准，广州农村营业银行获取保障钞票托管业务阅历。广州农村营业银行钞票托 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 管部袭取“敦朴信用、发奋尽责”的宗旨，依托严格的内控管制、先进的营运系 统、专科的服务团队和丰富的业务训戒，严格履行钞票托管东说念主职责，为强大基金 份额持有东说念主和钞票管制机构提供安全、高效、专科的托管服务。面前托管居品涵 盖公募基金、基金专户、银行答理、券商资管、相信规画、股权投资基金等，截 至 2023 年底，托管证券投资基金 22 只。   （二）托管东说念主的里面贬抑轨制   严格恪守国度联系托管业务的法律、律例、规章、行政性规矩、行业准则和 行内联系管制规矩，遵法策划、圭表运作，确保业务的安全、稳健运行，保证基 金钞票的安全竣工，确保联系信息确凿切、准确、竣工、实时，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   广州农商银行钞票托管业务里面贬抑组织结构由广州农商银行风险管制部、 审计部、钞票托管部内设监督稽核室及钞票托管部各业务科室共同组成。总行风 险管制部负责制定全行风险管制政策，对各业务部门风险贬抑作事进行率领、监 督。钞票托管部内设监督稽核室，配备专职稽核监察东说念主员，依照联系法律规章， 对业务的运行寂寥愚弄稽核监察权力。各业务科室在各自职责鸿沟内实施具体的 风险贬抑措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律律例及监管机构的监管要求， 并通达于托管业务策划管制行为的持久。   （2）竣工性原则。托管业务的各项策划管制行为皆必须有相应的圭表圭表 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，遮蔽统统的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务策划行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设科室或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务策划行为必须驻扎风险，审慎策划，保证基金 钞票和其他寄予钞票的安全与竣工。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划管制的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）寂寥性原则。诞生挑升履行托管东说念主职责的管制部门；径直操作主说念主员和 贬抑东说念主员必须相对寂寥，适合分离；内控轨制的查验、评价部门必须寂寥于内控 轨制的制定和践诺部门。   （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、其他联系法律律例及基金合同的规 定，对基金投资鸿沟、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资辞谢步履、基 金钞票净值诡计、用度的计提和支付、基金收益分派、信息裸露以特殊他联系基 金投资和运作的事项等进行监督。 关法律律例及基金合同规矩的步履，应实时文牍基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文牍后应实时查对阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金管制东说念主应积极配合提供联总计据贵寓和轨制等。 同期文牍基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   称呼：华富基金管制有限公司直销中心和网上往返系统   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   议论东说念主：陈雪莺   磋议电话：400-700-8001   传真：021-68415680   网址：www.hffund.com   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主官网裸露的基 金销售机构名录。基金管制东说念主有权根据执行情况按照联系圭表变更或增减销售 机构，并在基金管制东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   议论东说念主：王之琪   电话：021-68886996   传真：021-68887997   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   电话：021-31358666   传真：021-31358600   议论东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：天健管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要策划场面：浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层   践诺事务合伙东说念主：胡少先   电话: 021-62281910   传真: 021-62286290   议论东说念主：樊冬   承办注册管帐师：樊冬、沈文伟 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书               第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同特殊他联系规矩召募，经中国证监会 2024 年 4 月 8 日证监许可【2024】569 号文准予注册召募。   一、基金类型   债券型证券投资基金   二、运作方式   契约型绽开式。   三、基金存续期限   不依期   四、发售期间   自基金份额发售之日起最长不卓绝 3 个月，具体发售期间详见基金份额发 售公告。   基金管制东说念主有权根据基金召募的执行情况按照联系圭表延长或裁汰召募期， 此类变更适用于统统销售机构。   五、召募对象   适正当律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募场面   本基金将通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管制东说念主的直销中心、网 上往返系统特殊他基金销售机构的销售网点）公开采售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站。基金管制东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，具体的销售机构将在基金管制东说念主网站上列明。   七、召募主义   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别的基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认 购/申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码，并分别诡计基金份额净值，诡计公 式为：诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金钞票净值/该计 算日发售在外的该类别基金份额总和。   在不违反法律律例规矩和基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，基金管制东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行联系圭表 后，加多新的基金份额类别、变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及执法进行救济等，基金管制东说念主必须 在运转救济之日前依照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告并报中国 证监会备案，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   九、认购的安排   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售 机构确乎接收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （1）投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规矩的方式全额缴款。   （2）召募期内，投资东说念主可屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不得撤 销。   （3）通过其他销售机构或基金管制东说念主网上往返系统初次认购本基金时，单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为东说念主 民币 10 元（含认购费）；各销售机构对最低认购名额及往返级差有其他规矩的， 以各销售机构的业务规矩为准。通过基金管制东说念主直销中心初次认购本基金的单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额不低 于东说念主民币 10 元（含认购费）。   （4）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额 的 50%，基金管制东说念主不错采选比例阐明等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 基金管制东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相闪避前述 50%比 例要求的，基金管制东说念主有权断绝该等沿途或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。   （5）基金管制东说念主可根据联系法律律例的规矩和阛阓情况，救济认购的数额 限制，基金管制东说念主最迟于救济实施前依照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒 介上给予公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。本基金认购用度用于本基金的阛阓推论、销售、登记等召募期间发生的 各项用度，不列入基金财产。   （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元   （2）投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：           单笔认购金额                              认购费率          （M，含认购费）            M＜100 万            0.50%   （3）投资者认购本基金 C 类基金份额时不需要缴纳认购费。   投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别诡计。   基金认购接纳金额认购的方式。   （1）当投资者遴荐认购本基金 A 类基金份额时，认购金额包括认购用度和 净认购金额。   当认购用度适用比例费率时，诡计公式为：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，诡计公式为：   认购用度＝固定金额 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                            更新招募说明书   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （2）当投资者遴荐认购 C 类基金份额时，认购份额的诡计方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （3）认购份额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍 五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购央求 被全额阐明，其适用的认购费率为 0.50%，假设该笔认购产生利息东说念主民币 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额=100，000.00/(1+0.50%)=99，502.49 元   认购用度=100，000.00-99，502.49 = 497.51 元   认购份额=(99，502.49+50)/1.00=99，552.49 份   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购央求 被全额阐明，假设该笔认购在召募期产生的利息为 10.00 元，则可认购 C 类基 金份额为：   认购份额＝（100，000＋10.00）/1.00＝100，010.00 份   十、认购期认购资金及利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入挑升账户，不得动用。基 金召募期间的信息裸露费、管帐师费、讼师费以特殊他用度，不得从基金财产中 列支。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东说念主统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书             第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未兴隆基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列作事： 期进款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈诉中给予 裸露；连气儿 50 个作事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当按照约定圭表隔断《基 金合同》，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的绽开日及期间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平淡往返日的往返期间，但基金管制东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返期间变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的救济，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月运转办理申购，具体业务 办理期间在联系公告中规矩。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月运转办理赎回，具体业务 办理期间在联系公告中规矩。   在笃定申购运转与赎回运转期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转期间。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购 或者调节转入。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购或调节转入申 请且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份 额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后诡计的该类基金份 额净值为基准进行诡计； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 秩序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管制东说念主 必须在新执法运转实施前依照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在绽开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。投 资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购央求不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主在提交赎回央求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。   投资者赎回央求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   如遇往返所或往返阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理历程，则赎回 款项划付期间相应顺延至该因素排除的最近一个作事日。   基金管制东说念主应以往返期间收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日作为申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到 销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资东说念主。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   基金销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销 售机构确乎接收到央求。申购和赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。 理东说念主必须在新执法运转实施前依照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。   五、 申购与赎回的数目限制 追加申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对本基金最低 申购金额及往返级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   直销中心每个账户初次申购的最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申 购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。其他销售机构的投资者欲转入直 销中心进行往返要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分派的基金收益转购 基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管制东说念主网上往返系统办理基金 申购业务的初次申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金 额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投 资者持有基金份额比例不得达到或卓绝基金总份额的 50%(在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外)，法律律例或监管机构另 有规矩的，从其规矩。 不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次沿途赎回。 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采选上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 申购比例上限，具体鸿沟、金额或比例上限请参见联系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在救济实施前依照《信息裸露办法》的联系规 定在规矩媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：            申购金额                                申购费率         （M，含申购费）            M＜100 万              0.60%   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。            持有基金份额期限（N）         赎回费率                   Y＜7 天        1.50%   投资者可将其持有的沿途或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，对峙续持有期少于 7 天的投资者，将赎回费全额计入基金 财产。赎回费入网入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手续费。 率、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规画，依期或 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 要手续后，基金管制东说念主不错适合调低本基金的申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表解任联系法律律例以及 监管部门、自律执法的规矩。   七、申购份额与赎回金额的诡计   当申购用度适用比例费率时，诡计方法为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，诡计方法为：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 100，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购央求 被全额阐明，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，对应申购费率为  净申购金额＝100，000.00/(1+0.60%）＝99，403.58 元  申购用度＝100，000.00－99，403.58＝596.42 元  申购份额 = 99，403.58/1.2000 =82，836.32 份   例：某投资东说念主投资 100，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购央求 被全额阐明，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购 份额为： 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书   申购份额＝100，000.00/1.2000＝83，333.33 份  本基金的赎回接纳“份额央求、金额阐明”的方式。赎回金额的诡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念专揽有 1 万份本基金 A 类基金份额，持有 3 天就赎回，对应的赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×1.50%=168.00 元   净赎回金额=11，200.00-168.00=11，032.00 元  例：某投资东说念主赎回持有一年的 1 万份本基金 C 类基金份额，持有 60 天后赎 回，对应的赎回费率为 0，假设该日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0=0.00 元   净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元   本基金各类基金份额单独竖立代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分 别单独诡计和公告基金份额净值。诡计公式为:   诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金钞票净值/该诡计 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 日发售在外的该类别基金份额总和   T 日的各类基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适合圭表，不错适合延长诡计或公告。本基金各类基金份额净值的计 算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为可贵基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在确 认完成后给予规复，具体保留位数以届时公告为准。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金成功后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续。   投资者赎回基金成功后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述登记办理期间进行救济， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个作事日在规矩媒介 公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相闪避 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办 理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予覆没。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十一、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调节中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额 总和后的余额）卓绝前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才调支付投资东说念主的沿途赎回央求时， 按平淡赎回圭表践诺。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的，将自 动转入下一个绽开日链接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被覆没。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管制 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 赎回款项，但不得卓绝 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （4）如果基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有东说念主卓绝上一绽开日基 金总份额 20%以上的赎回央求的情形下，益丰优配基金管制东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主卓绝基金总份额 20%的部分赎回央求延期办理。基金管制东说念主决定对该单个 基金份额持有东说念主卓绝基金总份额 20%的部分赎回央求延期办理的，对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回 的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被覆没。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额， 依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资 东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往返日内文牍基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的各类基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息裸露办法》的联系规矩，最迟于重新绽开日在规矩媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个作事日的各类基金份额的基金份额净 值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的期间，届时可 不再另行发布重新绽开的公告。   十三、基金调节   基金管制东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 联系执法由基金管制东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往返场面或者往返方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非往返过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非往返过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   十七、依期定额投资规画   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规画，具体执法由基金管制东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资规画最低申购金额。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩 来处理。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书               第九部分 基金的投资   一、投资主义   在严格贬抑投资风险的基础上，追求褂讪确当期收益和基金钞票的稳健升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 各类债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 地方政府债、政府援手机构债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、 钞票援手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款特殊他银行进款）、 同行存单、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的联系规矩）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可调节债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错救济上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券阛阓运行情状等因 素的潜入研究，判断证券阛阓的发展趋势，集合流动性、估值水平、风险偏好等 因素，玄虚评价各类钞票的风险收益水平。本基金以久期和流动性管制作为债券 投资的中枢，在动态避险的基础上，追求限定收益。   本基金投资组合中债券类、货币类等大类钞票各自的持久平衡比重，依照本 基金的特征和风险偏好而笃定。本基金定位为债券型基金，其钞票配置以债券为 主，并不因阛阓的中短期变化而改动。在不同的阛阓条件下，本基金将玄虚琢磨 宏不雅环境、阛阓估值水平、风险水平以及阛阓心情，在一定的鸿沟内对钞票配置 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 救济，以责怪系统性风险对基金收益的影响。   本基金纯固定收益类钞票投资策略主要基于华富宏不雅利率监测体系的不雅测 诡计和结果，通过久期贬抑、期限结构管制、类属钞票遴荐实施组合战术管制， 同期利用个券遴荐、跨阛阓套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略莳植组合的 收益率水平。   （1）华富宏不雅利率监测体系   华富宏不雅利率监测体系主若是通过对影响债券阛阓收益率变化的诸多因素 进行追踪，逐个评价各相应诡计的影响进度并据此判断明天阛阓利率的趋势及收 益率弧线形态变化。具体践诺中将集合定性的预计和定量的因子分析法、期间序 列总结等诸多统计技能来增强预计的科学性和准确性。   （2）战术管制   组合战术管制是在华富宏不雅利率监测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期贬抑、期限结构管制、类属钞票遴荐， 以终了组合主要收益的褂讪。   久期贬抑：根据华富宏不雅利率监测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管制，在预期利率下降时，加多组合久期，以较多地获取债券价钱高潮带 来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规 避债券价钱下降的风险。   期限结构管制：通过对债券收益率弧线时局变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大）的预期，遴荐相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合时局，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   类属钞票遴荐：通过提高相对收益率较高类属、责怪相对收益率较低的类属 以取得较高的总酬报。由于信用相反、流动性相反、税收相反等诸多因素导致固 定收益品种中归并期限的国债、金融债、企业债、钞票援手证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把执经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类钞票之间相对收益率价差的变化趋势，遴荐相对低 估、收益率相对较高的类属钞票进行配置，择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属钞票。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （3）组合战术性策略   本基金纯固定收益组合在战术管制基础上，利用个券遴荐、跨阛阓套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略莳植组合的收益率水平。   个券遴荐：由于各发借主体信用品级，刊行鸿沟、担保东说念主等因素导致归并类 属钞票的收益率水平存在相反，本基金在适合组合战术管制的条件下，玄虚琢磨 流动性、信用风险、收益率水对等因素后优先遴荐玄虚价值低估的品种。   跨阛阓套利：由于国内债券阛阓被分割为往返所阛阓和银行间阛阓，不同市 场投资主体相反化、阛阓资金面的供求关系导致现券、回购等雷同或附进的往返 中存在显耀的套利，本基金将充分利用阛阓的套利契机，积极进行跨阛阓回购套 利、跨阛阓债券套利等。   骑乘策略：主若是利用收益率弧线笔陡特征，买入期限位于收益率弧线笔陡 处的债券持有一段期间后获取因期限裁汰而导致的收益下滑进而带来的成本利 得。中国债券阛阓收益率弧线在不同期期不同期限弘扬出来的笔陡进度不一，为 本基金实施骑乘策略提供了故意的阛阓环境。   息差策略：息差策略是通过正回购融资放大往返策略，其主要主义是获取票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言阛阓回购利率浩荡低于中持久债券的收 益率，为息差往返提供了契机，不外由于资金成本发生变化可能导致息差为负， 因此本基金将根据对阛阓回购利率走势的判断，适合地遴荐杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （4）信用债投资策略   信用债的收益来自于阛阓基准收益率加信用利差。信用利差主要取决于以下 几个方面，一是刊行东说念主信用禀赋情况，包括行业景气度、公司管制情况、现金流 水平、钞票欠债率等；二是信用债投资阛阓步履，包括监管导向、资金面、机构 偏好、流动性分层等；三是短期因素，包括信用债供求水平、货币政策与财政政 策的边缘变化、舆情与音问面等。   本基金主要使用从上至下与从下到上相集合的研究方法，在贬抑信用风险与 流动性风险的基础上，通过主动择券，寻找执行偿付才调强的信用主体，挖掘覆 盖风险之后的逾额收益，为组合提供合理的收益。具体来说，从上至下是指通过 对宏不雅基本面、无风险利率水平、货币与财政政策对行业、久期进行初选。自下 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书 而上是指再通过对信用主体现金流、财务情状、偿债才调、阛阓认同度等方面， 深耕易耨，挖掘出信用利差合理以致逾额的个券标的。   本基金在投资信用债（包含钞票援手证券，下同）时恪守以下约定：本基金 主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+。其中 AA+级占本基金所投资的信用 债比例为 0-20%；AAA 级占本基金所投资的信用债比例为 80%-100%。   上述信用评级为债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。本基金将综 合参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，如出现 多家评级机构所出具信用评级不同的情况或其他特殊情况，基金管制东说念主可根据实 际情况自主遴荐评级机构出具的信用评级并集合自身的里面信用评级进行寂寥 判断与认定。本基金所依照的信用评级机构不包括中债资信评估有限作事公司。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内救济至适合约定。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票援手证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途钞票援手证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票援手证券的比例，不得卓绝该 钞票援手证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票援手 证券，不得卓绝其各类钞票援手证券臆想鸿沟的 10%； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得卓绝本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （11）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行救济，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照救济后的规矩践诺。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱特殊他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按救济后的规矩践诺。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓舞、执行 贬抑东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返的，应当适合基金的投资主义和投资策略，解任 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。联系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给予裸露。要紧关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债玄虚全价（总值）指数收益率×80%+1 年期 银行依期进款利率（税后）×20%。   本基金是债券型基金，是以本基金中式：中债玄虚全价（总值）指数收益率 ×80%+1 年期银行依期进款利率（税后）×20%作为事迹相比基准。中债玄虚全 价（总值）指数身分券包含除钞票援手证券、好意思元债券、可转债除外剩余的统统 公开采行且上市流通的债券，是一个反应境内东说念主民币债券阛阓价钱走势情况的宽 基指数，具有平庸的阛阓代表性，恰行动为阛阓债券投资收益的揣测尺度；1 年 期银行依期进款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并践诺的金融机构 1 年期东说念主 民币进款基准利率，其能反应出本基金投资现金类钞票以达到获取陆续稳妥收益 的目的。琢磨到本基金的投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影 响，本基金对上述两个基准按照 80%和 20%分派权重，作为玄虚揣测本基金投 资事迹的相比基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩荡接受的事迹 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的事迹相比基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行适合圭表后，无需召开基金 份额持有东说念主大会。如果本基金事迹相比基准所参照的指数在明天不再发布时，基 金管制东说念主依据可贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致的 情况下，履行适合圭表后中式相似的或可替代的指数作为事迹相比基准的参照指 数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   七、基金管制东说念主代表基金愚弄债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书               第十部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特殊他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特殊他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书             第十一部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返场面的往返日以及国度法律律例 规矩需要对外裸露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的债券、钞票援手证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在笃定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且偶而获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往返日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往返日的报价不成确切反应公允价值的，应酬报价进行救济，笃定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中琢磨不同特征因素的影响，并适合新金融用具准则的规 定。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那 么在估值技能中不应将该限制作为特征琢磨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大 量持有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息援手的估值技能笃定公允价值。接纳估值技能笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值救济对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行救济并笃定公允价值。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   四、估值方法 除外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。 前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息援手的估值技能笃定其公允价 值。 值。 息，在利息到账日以实收利息入账。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   五、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国度 另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别诡计基金份 额净值。   基金管制东说念主于每个作事日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金钞票估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错 的作事东说念主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现存技能水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往返贵寓灭失或被谬误处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿作事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误作事方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担； 由于估值谬误作事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估 值谬误作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值谬误作事方依然积极妥协，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误作事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的作事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值谬误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误作事方仍应酬估值谬误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值谬误作事方。   （4）估值谬误救济接纳尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因笃定估值谬误的作事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行阐明。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往返收尾后诡计当 日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。   十、特殊情况的处理 差不作为基金钞票估值谬误处理。 送的数据谬误等其他原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适合、 合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由此变成的基金钞票估值谬误，基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必 要的措施削弱或排除由此变成的影响。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书            第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的收益分派方式；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 基准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将 不同；   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法 律律例允许的前提下酌情救济以上基金收益分派原则，此项救济不需要召开基金 份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务执法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书            第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息裸露用度（但法律律例、中国证监 会另有规矩的除外）         ； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，期权交易支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。销售服务费挑升用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项登第 10 项用度，根据联系律例及相 应合同规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主 指示并参照行业旧例从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所特殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书            第十五部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管制规矩》、《基金合同》特殊他联系规矩。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息确凿切性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予裸露的基金信 息通过适合中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者偶而按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体圭表，说明基金居品的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、  《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规矩网站裸露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他要害信息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组合股产情况特殊 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 执行贬抑东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和《基金合同》约定的规矩的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓雅致传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开通晓。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资钞票援手证券信息裸露   本基金投资钞票援手证券的，基金管制东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中披 露其持有的钞票援手证券总额、钞票援手证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期 内统统的钞票援手证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度陈诉中裸露其持有的钞票援手证券总额、钞票援手 证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 前 10 名钞票援手证券明细。   （十一）计帐陈诉   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上， 并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定挑升部门及 高等管制东说念主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 裸露内容与形状准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 计帐陈诉等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证联系报送信息确凿切、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介裸露信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介裸露信息，而且 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主莳植信息裸露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律执法的联系规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息裸露的情形 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书               第十六部分 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所进行审计并裸露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主诡计各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需琢磨主袋账户钞票。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的救济，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户钞票进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 户基金钞票净值作为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复往返等方式规复流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定钞票给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否沿途完成变现，基金管制东说念主皆应 当实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票沿途完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘任适合 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见识。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期陈诉中裸露陈诉期内侧袋账 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 户联系信息，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈诉裸露等发表审计见识。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如 将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例针对侧袋机制 的内容有进一步规矩的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合圭表后， 可径直对本部安分容进行修改息争救，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书               第十七部分 风险揭示   一、阛阓风险   本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济因素、国度政策、阛阓变动、投资东说念主风险收益偏好和阛阓流动进度等 影响证券阛阓的各类因素将影响到本基金事迹，从而产生阛阓风险，这种风险主 要包括：    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。    当证券刊行东说念主不偶而终了刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级笃定。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金钞票。   再投资获取的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利 率水虚心再投资的策略。明天阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不笃定性 并可能影响到基金投资策略的获胜实施。   上市公司的策划情状受多种因素的影响，如策划决策、技能变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其证券价钱的下落，或者可分派利润的责怪，使基金预期收益产生波动。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 天然基金不错通过分布化投资来减少风险，但不成完全闪避。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现金时局来分派，而现金可能因为通货蔓延 因素而使其购买力下降。   二、管制风险   本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、技能和技能等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合管制上，举例钞票配置、类属 配置不成达到预期收益主义；也可能表面前个券的遴荐不成适合本基金的投资风 格和投资主义等。   三、估值风险   本基金接纳的估值方法有可能不成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发 生要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金钞票净值。基金管制东说念主和基金 托管东说念主将共同协商，参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，救济最近交 易市价，使救济后的基金钞票净值更公允地反应基金钞票价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓往返量不及，导致证券不成飞快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平淡往返日的往返期间，但基金管制东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （2）拟投资阛阓的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有精采流动性的金融用具。跟着我国债券阛阓往返 机制的渐渐完善、投资者结构的优化、信息裸露联系法律律例的推出，我国的债 券阛阓依然具备较好的流动性。同期，基金管制东说念主在个券遴荐时将精选具有精采 流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的阛阓举座具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （3）巨额赎回下的流动性风险管制措施   当基金出现巨额赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分延期赎回。 平淡赎回圭表践诺。 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的，将自 动转入下一个绽开日链接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被覆没。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回 款项，但不得卓绝 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。 总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主卓绝基金总份额 20%的部分赎回央求延期办理。基金管制东说念主决定对该单个基 金份额持有东说念主卓绝基金总份额 20%的部分赎回央求延期办理的，对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的， 将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被覆没。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%） 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求按前述 1）或 2）条件处理。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对 待的前提下，可实施备用的流动性风险管制用具，作为特定情形下基金管制东说念主流 动性风险管制的辅助措施，包括但不限于延期办理巨额赎回央求、暂停接受赎回 央求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制以及中国证监会 认定的其他措施。同期基金管制东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性 风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。   当实施备用的流动性风险管制用具时，投资者可能濒临无法办理申购业务、 赎回央求无法实时办理、赎回款项无法实时获取或者承担更高的申购赎回成本等 风险。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效破裂并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平淡绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金依期陈诉中裸露陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不作为特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主诡计各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需 琢磨主袋账户钞票，并根据联系规矩对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹诡计不成反应特定钞票的真不二价值 及变化情况。   五、本基金的特定风险 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。因此债市的变化将会影响到 本基金的事迹弘扬。本基金管制东说念主将会阐明专科的研究上风，加强对债券阛阓及 债券刊行东说念主基本面的潜入研究，不停优化钞票配置，以贬抑特定风险。   （1）与基础钞票联系的风险有信用风险、现金流预计风险和原始权益东说念主的 风险。 飘浮至钞票援手证券持有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约才调恶化，将可 能给钞票援手证券持有东说念主带来投资损失。 度的偏差，优先级钞票援手证券持有东说念主可能濒临现金流预计偏差导致的钞票援手 证券投资风险。 利漏洞或转让钞票步履不确切，将会导致钞票援手证券持有东说念主产生损失。   （2）与钞票援手证券联系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及延期偿付风险。 收益。当阛阓利率高潮时，钞票援手证券的相对收益水平就会责怪。 价钱出售钞票援手证券而遭受损失的风险。 建议，而仅是对钞票援手证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证钞票援手证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据明天具体 情况覆没钞票援手证券的评级或责怪钞票援手证券的评级。评级机构覆没或责怪 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 钞票援手证券的评级可能对钞票援手证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后获取本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于 钞票援手证券预期期限。   基金合同收效后，连气儿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券阛阓浩荡规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、 结果很可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配检修。   七、其他风险 援手出现格外情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、注册登 记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限露分娩生净值、基金的投资往返指示无法 实时传输等风险。 证券阛阓、基金管制东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平淡作事，从而产生 影响基金的申购和赎回按平淡时限完成的风险。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 规矩的期限。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书            第十九部分 基金合同内容纲目      一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一） 基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄联系权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （16）在适合联系法律、律例的前提下，制订息争救联系基金认购、申购、 赎回、调节、非往返过户、依期定额投资等的业务执法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎发奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》特殊他联系规矩，履行信息裸露及 陈诉义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予秘密，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他联系规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律律例规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，而且 保证投资者偶而按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）应按照法律律例的规矩履行反洗钱义务；   （28）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、发奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂寥核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》特殊他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开裸露前给予秘密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，说 明基金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管制东说念主有未践诺《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法 律律例规矩的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他联系规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临遣散、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分派的金额以及计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）隆重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）温雅基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）救济基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略，但法律律例、中国证监会另有规矩 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 利益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）救济基金的申购费率、销售服务费率或变更收费方式、加多新的基金 份额类别、住手现存基金份额类别的销售、救济基金份额类别竖立、对基金份额 分类办法及执法进行救济；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例和证监会允许的情况下，基金管制东说念主、基金销售机构、登 记机构救济联系基金认购、申购、赎回、调节、非往返过户、转托管等业务的规 则；   （6）履行适合圭表后推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、搅扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关特殊联 系方式和议论东说念主、表决见识寄交的截止期间和收取方式。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释适正当律律例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念专揽有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主文牍的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主文牍的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内连 续公布联系指示性公告； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文牍不过问收取表决见识的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的寄予东说念专揽有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。 表决的，授权方式不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谈论的其他事项。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东说念主按照下列第七条文定圭表笃定和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 作为该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释，不然提交 适合会议文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文牍规矩的表决见识视为灵验表决，表决见识弄脏不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改息争救，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的收益分派方式；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 基准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将 不同；      在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法 律律例允许的前提下酌情救济以上基金收益分派原则，此项救济不需要召开基金 份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务执法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   四、与基金财产管制、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息裸露用度（但法律律例、中国证监 会另有规矩的除外）         ； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。销售服务费挑升用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项登第 10 项用度，根据联系律例及相 应合同规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主 指示并参照行业旧例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 各类债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 地方政府债、政府援手机构债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、 钞票援手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款特殊他银行进款）、 同行存单、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的联系规矩）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可调节债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错救济上 述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制： 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票援手证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途钞票援手证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票援手证券的比例，不得超 过该钞票援手证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票援手 证券，不得卓绝其各类钞票援手证券臆想鸿沟的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得卓绝本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （11）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行救济，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 起运转。   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照救济后的规矩践诺。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱特殊他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按救济后的规矩践诺。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓舞、执行 贬抑东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返的，应当适合基金的投资主义和投资策略，解任 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。联系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给予裸露。要紧关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式；   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规矩网站裸露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和隔断的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 规矩的期限。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 议，如经友好协商、融合未能处理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员 会，仲裁地点为广州市，按照广州仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守职责，各自链接诚笃、发奋、尽责地履行 《基金合同》规矩的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书          第二十部分 基金托管合同的内容纲目    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：华富基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层    法定代表东说念主：赵万利    诞诞辰期：2004 年 4 月 19 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号    组织时局：有限作事公司    注册成本： 2.5 亿元东说念主民币    存续期限：陆续策划    议论电话：021-68886996    （二）基金托管东说念主    称呼：广州农村营业银行股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号    办公地址：广州市河汉区中原路 1 号信合大厦    法定代表东说念主：蔡建    成立期间：2006 年 10 月 27 日    基金托管业务批准文号：证监许可[2014]83 号    批准诞盼望关及批准诞生文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2009】    组织时局：股份有限公司    注册成本：114.51268539 亿元东说念主民币    存续期间：陆续策划    策划鸿沟：给与东说念主民币进款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算、单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信探问、磋议、见证业务。    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 遴荐尺度的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基 金托管东说念主对基金执行投资是否适合基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 各类债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 地方政府债、政府援手机构债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、 钞票援手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款特殊他银行进款）、 同行存单、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的联系规矩）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可调节债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错救济上 述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合解任以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 款规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票援手证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途钞票援手证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票援手证券的比例，不得超 过该钞票援手证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票援手 证券，不得卓绝其各类钞票援手证券臆想鸿沟的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得卓绝本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （11）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行救济，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照救济后的规矩践诺。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定对下述基金投 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 资辞谢步履进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金管制东说念主基金投资辞谢步履进行监督。   根据法律律例的规矩及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱特殊他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按救济后的规矩践诺。   基金托管东说念主依照联系法律律例、基金合同及托管合同约定履行了监督职责， 基金管制东说念主仍违反法律律例规矩、基金合同或托管合同约定的投资辞谢步履而造 成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担作事，基金托管东说念主不承担任何作事。   （三）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓舞、 执行贬抑东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返的，应当适合基金的投资主义和投资策略，解任 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。联系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给予裸露。要紧关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业 尺度的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓往返敌手名单，并约定各 往返敌手所适用的往返结算方式。基金管制东说念主应严格按照往返敌手名单的鸿沟在 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 银行间债券阛阓遴荐往返敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓往返敌手名单进行往返，如基金管制东说念主未按要求提供银行间债券市 场往返敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此变成的损成仇责 任均由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主对银行间债券阛阓往返敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后收效，新名单收效前已与本次剔除的 往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照合同进行结算。如基金管制东说念主根据 阛阓情况需要救济银行间债券阛阓往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明原理，并在与往返敌手发生往返前 3 个作事日内与基金托管东说念主阐明，两边共 同协商处理。如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间阛阓往返对 手进行往返，应实时提醒基金管制东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托 管东说念主不承担由此变成的任何损成仇作事。   基金管制东说念主负责对往返敌手的资信贬抑和往返方式进行贬抑，按银行间债券 阛阓的往返执法进行往返，并负责处理因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律作事及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按 照事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制 东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇 作事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管制 东说念主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定， 笃定适合条件的统统进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否适合联系规矩进行 监督，如基金管制东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行 监督职责，由此变成的损成仇作事均由基金管制东说念主承担。   本基金投资银行进款应适合如下规矩： 订立书面合同，明确基金管制东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项规矩。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。   如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并将在发现后立即陈诉中 国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违反法律律例、基金合同和本托管合同的规矩，应实时以书面时局文牍基金管制 东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制 东说念主收到文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行 复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在上 述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律、行政律例和其他联系规矩，或 者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝践诺，立即文牍基金管制东说念主实时 改正。如基金管制东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往返圭表依然收效的指示违反法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，并及 时向中国证监会陈诉。   （八）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项， 基金管制东说念主应积极配合提供联总计据贵寓和轨制等。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧非法、违章步履，应实时陈诉中国 证监会，同期文牍基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管 理东说念主无刚直原理，断绝、紧闭对方根据本合同规矩愚弄监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的， 基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十）当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议会 计师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体执法依照联系法律律例的规矩和基金合同的约定践诺。基金 托管东说念主依照联系法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息裸露等方面进行复核和监督。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户，实时、准确复核基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值， 根据基金管制东说念主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈、联系信息裸露和监 督基金投资运作是否对非公开信息秘密等步履。   基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管制东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在规矩期间内回答基金管制东说念主并改正。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未践诺或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本合同特殊他联系规矩时，应实时以书面时局文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书 面时局给基金管制东说念主发出回函，说明违章原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在规矩期间内回答基金管 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 理东说念主并改正等。基金管制东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的径直损失。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时陈诉中国证监会 和银行业监督管制机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国 证监会。基金托管东说念主无刚直原理，断绝、紧闭对方根据本合同规矩愚弄监督权， 或采选拖延、欺骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主提议告诫仍不改正的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、贬责、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主看护期间未尽看护 作事导致损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿作事。 户。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的 竣工与寂寥。 本合同的约定看护基金财产。 财产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金管制东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金管制东说念主 采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主统统。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、                    《运作办法》等联系规矩后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系评释文献，基金管制东说念主在规矩期间内， 聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资陈诉中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资陈诉由过问验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以执行开立为准。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐工 作，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 作事公司的规矩践诺。 管制东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按联系规矩开设、使用 并管制；若无联系规矩，则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用 的规矩。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限 作事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规 则使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念专揽有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入登记结 算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主执行灵验贬抑下的什物证券在基金托管东说念主看护期间因基 金托管东说念主未尽看护作事导致的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验贬抑的证券特殊他基金财产不承担 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 看护作事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护，联系业务圭表另有限制除外。除合同另有规矩外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管制东说念主 应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期 限根据法律律例规矩的最低期限践诺。对于无法取得二份以上的原来的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定鸿沟内，原则上合同原件不得飘浮。   五、基金钞票净值诡计与管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的期间及圭表   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国度另 有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别诡计基金份额 净值。   基金管制东说念主于每个作事日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规矩 公告。   基金管制东说念主应每个作事日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律律例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金钞票估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主按约定对外公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应恪守秘密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按联系法律律例规矩各自承 担相应的作事。   七、争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好 协商不错处理的，应提交广州仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲 裁，仲裁的地点在广州，仲裁裁决是终端性的并对两边当事东说念主均有敛迹力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、发奋、尽责地履 行基金合同和托管合同规矩的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更圭表   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 案。 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   计帐备付金及保证金计帐条件 根据中国证券登记结算有限作事公司的规矩， 计帐备付金账户内的资金按阛阓执法每月救济，往返保证金账户内的资金按阛阓 执法每月救济，因此计帐备付金账户内的资金、利息以及往返保证金账户内的资 金及利息等退款期间具体参照中国证券登记结算有限作事公司发布的联系规矩 践诺。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 规矩的期限。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书        第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主有权根据 基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩及内容。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主投资往返阐明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的统统基金份额持有东说念主的基金投 资记录。   基金管制东说念主直销中心应根据在基金管制东说念主直销中心进行往返的投资东说念主的要 求提供成交阐明单。   基金销售机构应根据在其销售网点进行往返的投资东说念主的要求提供成交阐明 单。   二、贵寓寄送   基金管制东说念主将向发生往返的基金份额持有东说念主以书面或电子文献时局依期或 不依期寄送对账单。   三、多种收费方式遴荐   基金管制东说念主在合应时机将为基金投资东说念主提供多种收费方式购买本基金，兴隆 基金投资东说念主各类化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   四、基金电子往返服务   基金管制东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子往返服务。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021－68415680 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金管制东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线 磋议等服务栏目，力求为投资东说念主提供全场地的专科服务。   六、投诉处理   投资东说念主不错通过呼唤中心或基金管制东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访 等时局，进行投诉，统统渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个工 作日内回答，要紧投诉五个作事日内回答。若规矩期间内无法处理已矣的，应及 时回答进展情状。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述客户 服务电话与基金管制东说念主取得议论。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本 招募说明书。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书       第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理期间内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东说念主也可在规矩网站上进行查阅。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书              第二十三部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公期间内可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予华富恒惠纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《华富恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《华富恒惠纯债债券型证券投资基金托管合同》   （四）法律见识书   （五）基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                            华富基金管制有限公司

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